原油期货、铁矿期货、PTA期货、期权的四种办理方法

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2019-07-09

根据能源、上海、大连、郑州四个交易所最新发布的适当性管理办法与操作指引,现原油、期权、铁矿石、PTA 适当性办理要求进行调整,一共有四种办理方法,告别苛刻的验资和繁杂的考试,没有资金也能办理了,快看看你符合哪种方法吧!
适当性豁免
方法一:近1年累计交易不少于50个交易日

若您的账号满足“近一年内累计交易不小于50个交易日”,则可直接在申请开通,无需其他任何条件。

注意:认定的标准为成交记录,而非持仓记录

方法二:具有其它适当性品种交易权限

1.具有金融期货的交易权限,则可直接申请原油期货、铁矿石期货、PTA期货及商品期权的交易权限;

2.具有原油期货的交易权限,则可直接申请铁矿石、PTA及商品期权的交易权限,but无法申请金融期货的交易权限;

3.具有铁矿石、PTA或商品期权中的任意一种的交易权限,则可直接申请其它两种的交易权限,验资后可在线下申请原油期货的交易权限,but无法申请金融期货的交易权限。

注意:

①2018年11月9日之(含)前开户,则已经具备PTA的交易权限,可对照上述场景在线申请铁矿石及商品期权的交易权限。

②金融期货暂未开通线上申请通道,如有需要请联系您的客户经理进行办理。

方法三:在其他公司账号具备上述条件

若您的账户未满足上述条件,但是曾在其他期货公司开立过商品期货账户且满足上述任意条件,则可以在该期货公司开具相应证明,并联系小编申请相应交易权限。

方法四:不具备上述任何条件

若您的账号或之前在其他期货公司的账号均不满足“近一年内累计交易不小于50个交易日”,也不具备金融期货、原油期货、商品期权或特定品种中任意一种的交易权限,那就按传统的办理方式开通权限。

1、可用资金:申请前连续5个交易日可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;另外个人客户申请开通原油期货连续5个交易日可用资金余额均不低于人民币 50 万元,一般法人不低于人民币 100 万元。

2、交易经历:10 个交易日且 20 笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约成交的仿真交易记录;或近三年内具有 10 笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品真实交易成交记录。

3、知识测试:通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台进行在线知识测试,知识测试总分 100 分,得分 80 分为合格。知识测试应当由单位客户的指定下单人或者个人客户本人全程独立自主完成,不得由他人代替。 (注意事项:考试成绩单需要客户在签署“本人承诺知识测试由本人独立、自主完成,本人对考试成绩负责”的字样和签署姓名后后,手持成绩单拍照留痕。)

4、诚信记录:不存在严重不良诚信记录5、机构客户:单位客户申请开立交易编码或者开通交易权限的,应当具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度,如期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程。

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